Тема комплаенса (Compliance) в Испании стоит особо остро, особенно после проведения в 2010 году реформы уголовного права, результатом которой стало введение уголовной ответственности юридических лиц.

В чем состоит Комплаенс?

По сути, комплаенс это проверка соответствия требованиям закона чего бы то ни было. Корпоративный комплаенс, в свою очередь, это набор норм и положений в компании, которые устанавливают определенный порядок поведения работников, агентов, партнеров, поставщиков и иных лиц, которые взаимодействуют с компанией, в целях недопущения совершения преступлений в организации, за которые ответственность будет нести юридическое лицо.

Иными словами, компания несет уголовную ответственность за преступления, которые совершают ее работники, агенты или партнеры, если такие преступления подпадают под те, за которые несет ответственность компания.

В России корпоративный Комплаенс не сильно распространен и применяется лишь в международных компаниях, в которых головной офис зачастую обязывает все компании группы иметь подобное внутреннее регулирование. Данный феномен обусловлен тем, что в России до сих пор не введена уголовная ответственность юридических лиц.

В Испании тема Комлаенса с каждым годом становится все более значимой. После проведения в 2010 году реформы уголовного права и вынесения первых приговоров в отношении юридических лиц, появилась необходимость определить, когда именно в отношении юридического лица будет применяться уголовная ответственность за преступления, совершенные в организации и за какие именно преступления. До 2015 года ответственность компаний была неограниченной.

В 2015 году Уголовный Кодекс Испании вновь был реформирован. На этот раз было определено, что те компании, которые установят в своей организации определенные нормы деятельности, введут политику против преступлений и будут проводить обучение персонала в отношении запрещенных деяний, могут быть освобождены от уголовной ответственности или их наказание может быть смягчено.

Подобная норма привела к тому, что многие компании, особенно те, кто состоит в группе риска, начали запрашивать у адвокатов проведение политики комплаенса.

С 2015 года испанские компании начинают вводить политику Комплаенса с создания нормативных актов внутреннего пользования: Кодекс Этики, Кодекс Поведения, Описание преступлений в зоне риска компании, Положение о противодействии взяток между частными и государственными лицами и иные. Многие компании, которые вступают в договорные отношения с США, Великобританией, или иными странами, в которых тема комплаенса стоит чуть ли не на первом месте, а также те компании, которые участвуют в государственных конкурсах, предпочитают дополнительно сертифицировать комплаенс по нормам ISO или UNE.

Конечно же, сертификация займет около года и будет стоить немалых денег, но это того стоит, если компания выигрывает конкурс или подписывает мультимиллионный контракт. Зачастую, тем компаниям, кто не провел сертификацию комплаенса, либо будет отказано в доступе к таким возможностям, либо они потеряют в пунктах при рассмотрении заявки на участие в конкурсе.

Как работает Комплаенс в испанских компаниях? Уголовный Кодекс Испании устанавливает список преступлений, за которые компания может нести уголовную ответственность: от присвоения и технологических преступлений до дачи взятки и дискриминацию на рабочем месте. Помимо политик комплаенса, компании были вынуждены ввести положения о борьбе против взяток, о моббинге, об одинаковой оплате труда и иные положения в разных отраслях права.

После подготовки Плана по Корпоративному Комлаенсу, кодексов и положений, нужно указать метод связи, по которому работники, агенты и партнеры должны будут направлять данные о ставших им известным нарушениям, так называемый canal de denuncas. Чаще всего это электронная почта, но может быть и специальная программа, которая анализирует запросы. Такие программы зачастую используют в крупных корпорациях, где важен контроль, и в которых решение вопроса о первоначальном расследовании нарушения  направляют на аутсорсинг. Кстати, заявление об обнаруженном преступлении может быть анонимным. Это большой плюс для тех, кто боится разглашать свою личность.

Что происходит после того, как работник сообщил об обнаруженном преступлении? Ответственный по внутреннему расследованию должен дать письменный ответ заявителю о том, что его заявка принята. Одновременно, ответственное лицо обязано начать процедуру проверки фактов: общее положение дел, встречи с работниками для получения информации, проверка фактов. Если совершение преступления подтвердилось или есть достаточные основания полагать, что преступление было совершено, компания обязана сообщить об этом в соответствующие органы внутренних дел для проведения расследования уже на более серьезном уровне.

Иногда доносы бывают ложными, но почти всегда в силу того, что работники были слишком бдительными. Ответственности в таком случае работник нести не может, кроме серьезных недобросовестных действий.

Третьим этапом после составления программ и введения метода коммуникации, является проведение обучения персонала. Я, как адвокат по комплаенсу, советую, помимо курса о целях и действии комплаенса в организации, составлять буклеты, в которых подробно будет изложена самая важная информация. Также не лишним будет подготовить презентацию и направить ее слушателям. Каждый работник обязан подписать документ об ознакомлении с информацией и указать дату получения информации. Все эти данные должны храниться в организации на случай проверки.

Четвертый этап — сертификация. Компании, которые хотят сертифицировать комплаенс, должны комплексно подготовиться к аудиторским проверкам сертифицирующей организации. Без эксперта по сертификации и адвокат в данном случае не обойтись.

И напоследок отмечу, что у комплаенс программ большое будущее. Ведь рано или поздно государства поймут, что на санкциях в отношении компаний можно существенно пополнить казну, да еще и предотвращать преступления. Компании, в свою очередь, будут знать, что если они проведут политику комплаенса, то в случае совершения преступления в организации, данная компания может быть освобождена от ответственности и наказание понесет исключительно физическое лицо, виновное в преступлении.

Если Вам необходимо юридическое сопровождение деятельности компании в Испании или подготовка политики Комплаенса в Испании, свяжитесь с нами по телефону +34 645 619 128 или по почте info@supralegit.com

Читайте также

Договор аренды в Испании в связи с поправками в Закон об аренде 2019 года

Иски о невыплате заработной платы в Испании: процесс и доказывание